Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước triển khai 8/18 đoàn thanh tra theo kế hoạch

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước triển khai 08/18 đoàn thanh tra theo kế hoạch năm 2025. Ảnh: MH

Các đoàn thanh tra đã tiến hành thanh tra tại 5 công ty đại chúng, 1 công ty chứng khoán và 2 công ty quản lý quỹ. Nội dung thanh tra tập trung chủ yếu về việc chấp hành các quy định pháp luật về chứng khoán, thị trường chứng khoán (TTCK) của công ty chứng khoán, công ty đại chúng, công ty quản lý quỹ.

“Trong các tháng cuối năm 2025, UBCKNN sẽ tích cực đẩy mạnh công tác thanh tra, phấn đấu hoàn thành Kế hoạch năm 2025, xử lý nghiêm các vi phạm phát hiện qua thanh tra, kiểm tra; đồng thời căn cứ Luật Thanh tra năm 2025 và các nghị định hướng dẫn thi hành Luật Thanh tra, Thanh tra UBCKNN sẽ xây dựng kế hoạch thanh tra năm 2026 bám sát định hướng thanh tra năm 2026 của Thanh tra Chính phủ”, Chánh Thanh tra UBCKNN cho biết.

Đối với kết quả thực hiện sau thanh tra, bà Hương cho biết, trong 6 tháng đầu năm 2025, trên cơ sở triển khai 8 đoàn thanh tra, Thanh tra UBCKNN đã ban hành 3 kết luận thanh tra; kết thúc thanh tra trực tiếp tại 5 doanh nghiệp và chuẩn bị ban hành kết luận thanh tra theo quy định. Trên cơ sở đó, Thanh tra UBCKNN đã yêu cầu các đơn vị được thanh tra và các đơn vị có liên quan thực hiện nghiêm túc các kiến nghị tại Kết luận thanh tra; đã xử phạt vi phạm hành chính đối với 2 doanh nghiệp được thanh tra với số tiền 567,5 triệu đồng. Các đơn vị được thanh tra đang trong thời hạn báo cáo kết quả thực hiện kết luận thanh tra. Thanh tra UBCKNN tiếp tục theo dõi, giám sát chặt chẽ việc thực hiện các kết luận thanh tra và sẽ có biện pháp xử lý, đôn đốc đối với các trường hợp không thực hiện hoặc thực hiện không đầy đủ các kiến nghị theo kết luận thanh tra.

Trong thời gian qua, mặc dù Thanh tra UBCKNN đã phát hiện, xử lý, kiến nghị xử lý nhiều vi phạm đối với các đối tượng được thanh tra, kiểm tra, thế nhưng tình trạng vi phạm chứng khoán và TTCK của các doanh nghiệp, nhà đầu tư vẫn không có chiều hướng thuyên giảm. Lý giải về nội dung này, Chánh Thanh tra UBCKNN cho biết, tình trạng vi phạm trên TTCK vẫn còn diễn biến do một số nguyên nhân sau: Hiện nay, khung khổ pháp lý về lĩnh vực chứng khoán và TTCK ngày càng được hoàn thiện, quy định chặt chẽ về quyền, nghĩa vụ của các tổ chức, cá nhân tham gia thị trường, tuy nhiên vẫn còn tổ chức, cá nhân chưa nắm rõ các quy định dẫn tới chưa thực hiện đúng quy định; nhận thức và ý thức tuân thủ pháp luật của một bộ phận nhà đầu tư và doanh nghiệp còn hạn chế. Bên cạnh đó còn có doanh nghiệp gặp khó khăn trong hoạt động sản xuất, kinh doanh, không đảm bảo tuân thủ đầy đủ nghĩa vụ phải thực hiện trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK.

Để giải quyết các vấn đề này, theo bà Hằng, trong thời gian tới, UBCKNN sẽ tập trung triển khai các giải pháp sau:

Tiếp tục rà soát, sửa đổi, bổ sung các văn bản quy phạm pháp luật về chứng khoán và TTCK để vừa tạo điều kiện thuận lợi cho các doanh nghiệp, nhà đầu tư vừa hoàn thiện khung pháp lý, quy định chặt chẽ về quyền, nghĩa vụ trong hoạt động chứng khoán. Đồng thời đẩy mạnh công tác tuyên truyền, phổ biến pháp luật, nâng cao nhận thức và ý thức tuân thủ pháp luật cho các thành viên thị trường và công chúng đầu tư thông qua các chương trình đào tạo, hội thảo và các phương tiện thông tin đại chúng.

Tăng cường công tác thanh tra, giám sát các hoạt động trên thị trường, đặc biệt là các giao dịch có dấu hiệu bất thường, để kịp thời phát hiện và xử lý nghiêm các hành vi vi phạm. Nâng cao hiệu quả công tác phối hợp với các cơ quan chức năng, cơ quan điều tra trong việc xử lý các vụ việc vi phạm có dấu hiệu hình sự.